新规将回收违规行为纳入明确的处罚与追责范围，从过去的原则性倡导升级为硬性监管要求。

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【编者按】动力电池退役正在加速到来。退役电池既是富含镍、钴、锂等战略性金属资源的重要“城市矿山”，也是必须被严格纳入合规体系的安全与环境风险源。2026年1月，工信部等六部门印发《新能源汽车废旧动力电池回收和综合利用管理暂行办法》，推动动力电池回收行业进入强约束阶段。强监管落地后，更现实的问题随之浮现。

企业需要补齐哪些关键动作？“电池身份证”等溯源机制将如何真正管住电池流向、压实主体责任，并在此基础上与国际规则逐步接轨？合规成本谁来承担、怎么分摊，才能支撑行业跑出可持续的商业闭环？围绕这些关键议题，绿色和平联合中汽数据有限公司与中国矿业大学化工学院推出系列专家文章，聚焦政策升级、数字化溯源与合规成本等主题，系统解析强监管时代下动力电池回收体系中企业的应对路径。

文 | 中汽数据、绿色和平、中国矿业大学化工学院研究团队

2026年1月，工信部印发《新能源汽车废旧动力电池回收和综合利用管理暂行办法》（下称《管理暂行办法》），标志着动力电池回收与综合利用行业进入强约束阶段。

新规从多个维度对废旧电池回收管理体系进行了系统优化，包括细化各环节主体责任、强化全生命周期电池溯源体系、完善多部门协同监管机制等。

此次新规的亮点在于，将回收违规行为纳入明确的处罚与追责范围，从过去的原则性倡导升级为硬性监管要求；与此同时，通过引入电池身份证制度，为依法追责到具体责任企业提供认定依据，这将有效减少退役电池流入非正规回收渠道。

进入强监管阶段

《管理暂行办法》为部门规章，比行政规范性文件更具法律效力，这意味着动力电池回收进入可追责、可处罚、可落地执行的强监管阶段。同时，新规与《固废法》共同构成了权责清晰的废旧电池监管制度框架。

一方面，新规把未按规定交售、未履行回收责任、编码与信息报送违规等行为纳入处罚范围，并进一步明确了罚款等行政处罚措施与相应的执法主体。另一方面，新规把废旧动力电池按来源分类管理、分路径处置，即生产与制造环节产生的废旧电池与极片废料作为工业固废进入合规处置体系；消费者、维修网点、换电站等产生的废电池按生活垃圾管理并要求定点投放（图1）。

图 1 废旧电池回收合规路径

这项升级有助于减少废旧动力电池随意丢弃、违规委托、流向不明等行为，降低由此带来的环境和安全风险。

对回收相关企业而言，更严格的监管为合规投入提供了更硬的制度支撑，也压缩了非正规回收渠道的盈利空间。

强化全生命周期管理

2018年，中国就已建立了动力电池回收利用溯源管理体系。此次新规进一步以统一的动力电池编码为信息载体，对电池全生命周期流向数据的可信、可追溯，提出了更高要求并配套完善了相关实施举措。

中汽数据指出，该制度将会对政府、企业分级开放不同数据权限：政府端可以开展监管，企业端可以追踪自家电池回收路径并优化运营管理。未来，该系统将把碳足迹、再生材料比例等可持续指标纳入全生命周期管理预留接口，回收治理能力将逐步成为产业参与绿色供应链竞争的底层能力。

绿色和平零碳交通项目经理夏怡雯认为，流向更透明、责任更可核验，退役电池就更难流向非法处置渠道，降低了安全风险，同时，镍、钴、锂等转型矿产更有机会回到正规再生体系，实现物尽其用，减少资源浪费与对原生矿的依赖。对企业而言，可以更准确地评估回收网络的有效性，提升履责效率。

按电池来源清晰划定责任主体

相较于已有的生产者责任延伸（EPR）框架，本次新规进一步细化并明确了回收责任主体及其责任边界，按电池来源类型将责任划分至车企、电池企业与综合利用企业，即装机电池原则上由车企负责，直接销售到市场的电池由电池企业负责，经检测无法再利用的废旧电池由综合利用企业负责。责任边界的明晰让监管追责变得更加可行。

新规规范了电池企业和汽车企业在回收网络建设中的职责，要求电池企业在动力电池销售所在的省级区域、车企在新能源汽车销售的地市级及以上区域，自行或委托设立与各自销量相匹配的回收服务网点。

由于与消费者联系更紧密，车企还承担了及时告知的责任，即制定“建议退役条件”，并在用户手册或随车交付文件中载明维修、报废、回收等程序；当动力电池达到建议退役条件时，车企须通过车载信息系统或售后服务渠道及时告知车主回收程序与要求。车企对消费者告知步骤的细化，也是本次政策更新的亮点之一。

重要主体需要如何做？

废旧动力电池回收日趋严格的监管要求下，构建规范、透明、可追溯的电池回收体系需要电池与汽车生产企业、报废汽车拆解企业、消费者、维修点与换电企业等重要主体通力合作。

中汽数据、中国矿业大学与绿色和平组成的研究团队对相关主体提出以下建议：

·电池生产企业、汽车生产企业

对生产及测试环节产生的废旧电池、极片废料实行专人专责管理，建立独立台账并接入统一信息报送系统，实现全程可追溯。建议优先与列入地方“综合利用白名单”的企业合作。

在运输环节，须严格审核承运方资质，确保其具备第九类危险货物运输许可，落实全链条监管责任。对于消费者通过销售渠道退回的电池，应确保其进入合规的综合利用企业，避免流向不法二手商贩等非正规渠道。

·报废汽车拆解企业

与汽车生产企业加强协作，建立信息互通与流程衔接机制，共同引导消费者完成规范报废，确保电池进入合规回收体系。

·消费者

主动选择汽车生产企业认可的正规服务网点进行维修、保养或报废，避免通过网络等渠道联系不具备资质的零散回收点。

·其他企业（维修点、换电企业）

作为回收链条中的重要环节，须具备符合条件的电池贮存场地，并将收到的废旧电池移交至汽车或电池生产企业设立的回收服务网点，或交由电池生产企业或其指定的综合利用企业处置。同时，须按规定将电池相关信息上传至国家溯源管理平台，确保电池流向可查、责任可溯。

《新能源汽车废旧动力电池回收和综合利用管理暂行办法》是中国首部新能源汽车废旧动力电池回收利用领域的部门规章。期待在此基础上，回收与综合利用行业的各个环节可以积极参与，主动履行各自主体责任，助力废旧动力电池这一“城市矿山“的有效利用，实现其资源循环与环境保护的双重效益。