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2024年10月12日 09时21分19秒
近日，市场上有个别投资者通过大宗交易自大股东处受让北交所上市公司股份后，未遵守在受让后6个月内不得减持其受让股份的要求，短期内即卖出，违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》相关规定。
证券时报记者10月11日获悉，对于上述触碰违规减持红线的行为，上海证监局会同北交所及证监会其他派出机构迅速查明事实，对相关投资者采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施。后续如有严重违反证券法律法规行为，将进行立案查处。
根据上海证监局当天公布的两份行政监管措施，两名被上海证监局采取行政监管措施的投资者分别为汪小清和孙肖文。
其中，汪小清通过大宗交易方式受让艾融软件大股东持有的股份130万股，买入金额合计为2222.4万元，在受让后六个月内减持所受让的130万股，卖出金额合计为3296.1万元；孙肖文通过大宗交易方式受让艾融软件大股东持有的股份80万股，买入金额合计为1478.4万元，在受让后六个月内减持所受让的80万股，卖出金额合计为1755.4万元。
上海证监局提醒广大投资者严格遵守法律法规和市场规则，规范交易，不要触碰违规减持红线，共同维护资本市场公平公正交易秩序。
10月10日，北交所已发布消息称，针对个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后，短期内卖出的行为，北交所从严从快予以查处，对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施。同时，北交所将有关线索移送证监会，并配合相关部门依据《证券法》及证监会有关股份减持的制度规定，对上述违法违规行为进行进一步调查处理。
北交所当天公开的自律监管措施显示，经查明，魏昌伟10月8日通过大宗交易方式受让鑫汇科持股5%以上股东持有的26万股股份，并于10月9日通过二级市场全部卖出；孙肖文10月8日通过大宗交易方式受让艾融软件持股5%以上股东持有的80万股股份，并于10月9日通过二级市场全部卖出。
魏昌伟和孙肖文两人作为上市公司持股5%以上股东大宗交易方式减持股份的受让方，均未能遵守在受让后6个月内不得减持其所受让股份要求，均被北交所采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
此外，北交所当天还公开了一份纪律处分决定书，同样涉及违规减持股份，与汪小清有关。纪律处分决定书显示，汪小清除了违规减持艾融软件外，还违规减持了华信永道、百甲科技。据悉，汪小清9月27日至10月8日期间，通过大宗交易方式受让华信永道、艾融软件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股东的股份，合计受让股份243.9万股；后于9月30日至10月9日期间，通过二级市场卖出其受让的华信永道、艾融软件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合计卖出股份224.9万股。
汪小清作为上市公司持股5%以上股东大宗交易方式减持股份的受让方，同样未能遵守在受让后6个月内不得减持其所受让股份的要求，鉴于上述违规事实及情节，北交所给予汪小清公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。北交所同时还对汪小清采取限制证券账户交易6个月的自律监管措施，限制证券账户交易期自10月11日至4月10日。
